2月5日晚间影响市场重要政策消息速递

　　重磅！证监会批准深交所主板与中小板合并

　　2月5日，证监会市场部副主任皮六一在证监会新闻发布会上表示，证监会批准深圳证券交易所主板与中小板合并。合并深交所主板与中小板是全面深化资本市场改革的一项重要举措。对于深交所中小板并入主板后会否导致资本市场服务中小企业的功能弱化的疑问，皮六一表示，深交所主板与中小板合并后，发行上市条件、投资者适当性要求等保持不变。深市将形成以主板、创业板为主体的市场格局，为处在不同发展阶段的中小企业提供融资服务。深交所还将进一步优化改进服务，加大力度支持中小企业做优做强。综上，资本市场对中小企业的服务功能将不断得到增强。

　　证监会发文要求IPO前12个月入股股东均需锁定三年

　　证监会发行部副主任吴年文在证监会例行新闻发布会上表示，证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管。《指引》的主要内容包括五个方面：要求发行人清理股份代持，不存在违规持股情况；提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月；加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管，要求穿透核查；压实中介机构责任；形成监管合力。

　　央行：市场利率定价自律机制推出外币同业存单

　　央行2月5日消息，为进一步推动同业存单市场平稳有序发展，丰富金融机构境内外币融资渠道，经中国人民银行同意，市场利率定价自律机制自即日起在银行间市场推出外币同业存单。

　　央行政策研究：对大型互联网平台监管的当务之急是实现穿透性监管

　　央行2月5日发布政策研究《大型互联网平台消费者金融信息保护问题研究》。文章指出：对大型互联网平台监管的当务之急是综合运用各种监管手段，实现穿透性监管，令其树立起“负责任金融”的理念。建议从我国实际出发，依法将金融业务全面纳入监管，根据同一金融业务，同一监管标准的要求，加强对大型互联网平台的监管，尤其是增强业务信息披露全面性和透明度，切实保护金融消费者长远和根本利益。

　　证监会回应德勤会计所事件：对举报事项已开展核查

　　近日，有信息显示德勤会计师事务所一名员工举报德勤在多家上市公司审计过程中存在违规行为。2月5日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上回答记者提问时表示，证监会已经关注到此事，相关证监局也接到了相关举报。证监会已经安排相关证监局对此举报事项进行核查，同时也要求该会计师事务所展开内部自查，后续事项也在进一步跟进中。

　　证监会：有组织实施操纵市场现象突出

　　证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示，操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。

　　证监会：尽快发布实施责令回购规则

　　证监会新闻发言人高莉2月5日表示，欺诈发行上市股票的责令回购是制度创新，是注册制改革的配套制度，对于提高违法成本，保护投资者合法权益具有重要意义。高莉表示，证监会起草了责令回购实施办法的征求意见稿，从征求意见情况来看，各方普遍支持尽快出台，证监会后续还通过了专家座谈会等，对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究，目前实施办法正在进行完善和修改，后续将抓紧推进规则的修订程序，尽快发布实施。

　　恒生指数：科创板证券将被纳入相关指数选股范围

　　恒生指数有限公司今天宣布，倘若上交所科创板上市的证券符合相关指数的候选条件，该等科创板证券将被纳入与A股、跨市场以及互联互通相关指数之选股范围内。变动将从截至2020年12月31日之指数季度检讨起实施，而该等科创板成份股将于2021年3月15日起被纳入相关指数。

　　银保监会：对于财险和再保险实施总精算制度将不再给予过渡期

　　近日，银保监会财险部向各财险公司、各再保险公司下发《关于落实总精算师制度有关事项的通知》。通知称，根据《关于财产保险公司和再保险公司实施总精算师制度有关事项的补充通知》，各财险公司和再保险公司应在2020年12月31日前落实总精算师制度。通知表示，经调研摸底行业落实总精算制度和精算师储备有关情况，目前行业已基本满足全面实施总精算师制度的条件，因此不再给予公司过渡期。

　　工信部明确国家鼓励的集成电路相关企业条件

　　工信部2月5日消息，《国家鼓励的集成电路设计、装备、材料、封装、测试企业条件》公开征求意见。《意见》明确了国家鼓励的集成电路设计、装备、材料、封装、测试企业需要满足的条件，所有鼓励企业均需在中国境内(不包括港、澳、台地区)依法注册。

　　“跨境理财通”呼之欲出：七监管机构签署谅解备忘录

　　2月5日，《21世纪经济报道》记者获悉，《关于在粤港澳大湾区开展“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录》正式签署。根据《谅解备忘录》，“跨境理财通”业务试点以“业务发生地管理”为原则，遵循粤港澳三地理财产品和销售监管的相关法律法规。“跨境理财通”业务试点资金管理原则是，港澳投资者办理“北向通”业务、内地投资者办理“南向通”业务的试点所汇入的资金专款专用，理财产品赎回所得资金以人民币原路跨境汇回，实现闭环管理。

　　银保监会：研究落实自贸区先行先试银行保险业改革开放政策

　　2月3日，中国银保监会系统召开推进自贸试验区建设专题会议，研究部署银行业保险业支持自贸试验区建设工作。会议要求，加大自贸试验区制度创新力度，扎实做好银行业保险业服务自贸试验区建设工作，为构建新发展格局提供有力支持。

（文章来源：东方财富研究中心）

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